直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wé林心如生肖，林心如生肖属什么i)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)林心如生肖，林心如生肖属什么责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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