直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dì蒙古女人为什么不能碰ng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念蒙古女人为什么不能碰等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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